宏观经济观察与趋势 三羊马: 对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告

证券代码：001317                     证券简称：三羊马                      公告编号：2024-097 债券代码：127097                     债券简称：三羊转债                          三羊马（重庆）物流股份有限公司                对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金                                进行现款惩处的施展公告   本公司及董事会整体成员保证信息露馅的内容竟然、准确、竣工，莫得很是记录、误导 性述说或要紧遗漏。     一、基本情况     三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第四次临时股 东大会 2023 年 12 月 28 日审议通过《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资 金进行现款惩处的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投成本金总和） 不特别东说念主民币 150,000,000.00 元刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处。 额度内的资金可轮回升沉使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度专家使 有野心权，授权财务认真东说念主组织办理干系事项。授权期限为激动大会审议通过之日起 《2023 年第四次临时激动大会决议公告》《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置 召募资金进行现款惩处的公告》。     公司近日使用部分闲置召募资金进行现款惩处，具体情况如下： 实                   购 施    金额（元）          买/                                         年化收益率瞻望/实           关联                          受托方      居品称呼         居品期限 主   （本金/收益）         赎                                                 际            关系 体                   回 三   60,000,000.00   购    中信银    共赢慧信汇率挂钩   2024 年 10 月 25 日    1.05%-2.55%/2.05%   无 羊   /198,821.92     买/   行股份   东说念主民币结构性进款      至 2024 年 12 月 23 马                   赎    有限公   06154 期       日                     回    司重庆                          分行                     购    财通证                                                  无 三                                            2024 年 10 月 25 日 羊                                            至 2024 年 12 月 23   2.00%/2.00%      /98,630.14     赎    有限公   号收益字据 马                                            日                     回    司     二、投资风险及风险舍弃轨范     （一）投资风险     （1）尽管上述拟投资的现款惩处品种属于低风险投资品种，但金融商场受宏不雅 经济的影响较大，不摈斥该等投资受到商场波动的影响。     （2）短期投资的骨子收益弗成预期。     （3）干系东说念主员操立场险。     （二）风险舍弃轨范     （1）公司进行现款惩处，将遴荐资信情景、财务情景考究、无不良诚信记录及 盈利本事强的及格专科本旨机构当作受托方，并与受托方刚毅书面左券，明确请托理 财的金额、时期、投资品种、两边的权益义务及法律连累等。     （2）财务部门在试验时期实时期析和跟进现款惩处品种的投向、神态施展情况， 一朝发现或判断有不利要素，将实时接管相应的保全轨范，舍弃投资风险。     （3）财务部门依期对所有这个词现款惩处品种投资神态进行全面查验，根据审慎原则， 合理瞻望各项投资可能发生的收益和耗损。     （4）强化干系东说念主员的操作手段及训诲。     （5）公司里面审计部门依期对公司购买本旨居品的资金使用与督察情况进行审 计与监督。     （6）零丁董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与查验，必要时不错聘用 专科机构进行审计。     （7）公司将根据深圳证券往还所的干系章程实时作念好干系信息露馅职责。     三、对公司的影响     在保证召募资金投资神态建立平常试验的前提下，公司使用部分闲置召募资金进 行现款惩处不影响募投项指标灵验试验，有益于提高资金的使用恶果、升迁公司的经 营效益，不存在变相改造召募资金投向、挫伤激动利益的情形。     合理行使闲置召募资金，约略提高召募资金的使用恶果、升迁公司的诡计效益， 为公司和激动获得较好的投资酬金。     四、使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的情况     实                   购 序   施    金额（元）          买/                                          年化收益率预                              受托方       居品称呼            居品期限 号   主   （本金/收益）         赎                                           计/骨子     体                   回                         购     三                        财通证券   财通证券财赢通系列      2024 年 1 月 3 日         /224,383.56     赎                                           .50%     马                        公司     看涨 11 号收益字据    日                         回                         购     三                        财通证券                  2024 年 1 月 3 日         /133,150.68     赎           号收益字据     马                        公司                    日                         回     三                   购    中信建投                  2024 年 1 月 4 日         /305,751.43                 “看涨宝”318 期                      .00%     马                   赎    有限公司                  日                          回                          购      三                        中信建投                   2024 年 1 月 4 日          /470,529.08     赎           “看涨宝”319 期                        .59%      马                        有限公司                   日                          回                          购      三                        国泰君安   国泰君安证券睿博系       2024 年 1 月 23          /208,927.56     赎                                             .82%      马                        有限公司   字据              22 日                          回                          购    中信银行      三                               共赢慧信汇率挂钩        2024 年 2 月 1 日           /57,073.97     赎    公司重庆                                     .48%      马                               01694 期         日                          回    分行                          购      三                        国泰君安   国泰君安证券君跃腾       2024 年 3 月 6 日          /112,191.78     赎                                             .50%      马                        有限公司   年第 2 期收益字据      日                          回                          购      三                        中信银行   共赢慧信汇率挂钩        2024 年 4 月 4 日          /125,753.43     赎                                             .55%      马                        公司     02440 期         日                          回                          购      三                        国信证券   国信证券股份有限公       2024 年 4 月 25          /152,876.71     赎                                             /1.50%      马                        公司     186 天 8533 期】   月 28 日                          回      三   40,000,000.00   购    国泰君安   国泰君安证券君跃腾       2024 年 6 月 14     1.40%或      羊   /138,082.19     买/   证券股份   龙叁佰定制款 2024     日至 2024 年 9 月     2.80%/1.40%      马                   赎    有限公司   年第 2 期收益字据      12 日                          回                          购      三                        中信银行   共赢慧信汇率挂钩东说念主       2024 年 7 月 8 日          /118,465.75     赎                                            .30%      马                        公司     04385 期         10 日                          回                          购      三                        财通证券                   2024 年 7 月 16          /153,328.77     赎           号收益字据      马                        公司                     月 14 日                          回                          购      三                        中信建投                   2024 年 7 月 16           /74,064.10     赎           “看涨宝”455 期                       .39%      马                        有限公司                   月 21 日                          回                          购      三                        中信建投                   2024 年 7 月 16           /53,150.68     赎           “看涨宝”456 期                       .00%      马                        有限公司                   月 21 日                          回                          购      三                        国泰君安   国泰君安证券睿博系       2024 年 9 月 19          /216,986.30     赎                                            或 2.20%/2.20%      马                        有限公司   字据              月 18 日                          回                          购    中信银行      三                               共赢慧信汇率挂钩        2024 年 10 月 25          /198,821.92     赎    公司重庆                                    .05%      马                               06154 期         月 23 日                          回    分行      羊      /98,630.14       买/   股份有限   号收益字据          日至 2024 年 12      马                       赎    公司                    月 23 日                              回      三                       购    国信证券   国信证券股份有限公      2024 年 11 月 1                    /-      马                       /-   公司     55 天 9169 期】   月 26 日      五、其他情况      （1）截止公告日，公司使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款管 理的未到期本金余额为东说念主民币 20,000,000.00 元。      （2）公司购买和赎回财通证券股份有限公司的本旨居品，由公司在财通证券股 份有限公司开设证券资金账号(机构全称：三羊马（重庆）物流股份有限公司、机构 简称：三羊马物流、金钱账户：55016420、开户银行：中信银行股份有限公司重庆分 行、账户称呼：三羊马（重庆）物流股份有限公司、银行账号：8111201013000643703) 进行专户惩处。      根据《上市公司监管引导第 2 号——上市公司召募资金惩处和使用的监管条件》 《深圳证券往还所上市公司自律监管引导第 1 号——主板上市公抓轨范运作》等干系 法律轨则、轨范性文献的干系章程，在公司和下属公司使用部分闲置召募资金进行现 金惩处之购买和赎回财通证券股份有限公司的本旨居品时期，上述账户仅用于闲置募 集资金进行现款惩处居品的专用结算，不存放非召募资金或者用作其他用途。      截止公告日，金钱账户在购买和赎修起应居品等候时期的利息情况如下： 利息收入转回召募                金额                                                     公告索引 资金专户技术              （元）                              《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                              （公告编号：2024-050）                              《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                              （公告编号：2024-072）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-097）       共计           405.44     （3）公司购买和赎回中信建投证券股份有限公司的本旨居品，由公司在中信建 投证券股份有限公司开设证券资金账号(机构全称：三羊马（重庆）物流股份有限公 司、机构简称：三羊马物流、金钱账户：36674877、开户银行：中信银行股份有限公 司重庆分行、账户称呼：三羊马（重庆）物流股份有限公司、银行账号：     根据《上市公司监管引导第 2 号——上市公司召募资金惩处和使用的监管条件》 《深圳证券往还所上市公司自律监管引导第 1 号——主板上市公抓轨范运作》等干系 法律轨则、轨范性文献的干系章程，在公司和下属公司使用部分闲置召募资金进行现 金惩处之购买和赎回中信建投证券股份有限公司的本旨居品时期，上述账户仅用于闲 置召募资金进行现款惩处居品的专用结算，不存放非召募资金或者用作其他用途。     截止公告日，金钱账户在购买和赎修起应居品等候时期的利息情况如下： 利息收入转回召募           金额                                               公告索引 资金专户技术             （元）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-050）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-072）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-097）       共计           838.33     （4）公司购买和赎归国泰君安证券股份有限公司的本旨居品，由公司在国泰君 安证券股份有限公司开设证券资金账号(机构全称：三羊马（重庆）物流股份有限公 司、机构简称：三羊马物流、金钱账户：51070002258321、开户银行：中信银行股份 有限公司重庆分行、账户称呼：三羊马（重庆）物流股份有限公司、银行账号：     根据《上市公司监管引导第 2 号——上市公司召募资金惩处和使用的监管条件》 《深圳证券往还所上市公司自律监管引导第 1 号——主板上市公抓轨范运作》等干系 法律轨则、轨范性文献的干系章程，在公司和下属公司使用部分闲置召募资金进行现 金惩处之购买和赎归国泰君安证券股份有限公司的本旨居品时期，上述账户仅用于闲 置召募资金进行现款惩处居品的专用结算，不存放非召募资金或者用作其他用途。     截止公告日，金钱账户在购买和赎修起应居品等候时期的利息情况如下： 利息收入转回召募           金额                                               公告索引 资金专户技术             （元）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-050）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-072）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-097）       共计           614.09     （5）公司购买和赎归国信证券股份有限公司的本旨居品，由公司在国信证券股 份有限公司开设证券资金账号(机构全称：三羊马（重庆）物流股份有限公司、机构 简称：三羊马物流、金钱账户：590100050095、开户银行：中信银行股份有限公司重 庆分行、账户称呼：三羊马（重庆）物流股份有限公司、银行账号：8111201013000643703) 进行专户惩处。     根据《上市公司监管引导第 2 号——上市公司召募资金惩处和使用的监管条件》 《深圳证券往还所上市公司自律监管引导第 1 号——主板上市公抓轨范运作》等干系 法律轨则、轨范性文献的干系章程，在公司和下属公司使用部分闲置召募资金进行现 金惩处之购买和赎归国信证券股份有限公司的本旨居品时期，上述账户仅用于闲置募 集资金进行现款惩处居品的专用结算，不存放非召募资金或者用作其他用途。     截止公告日，金钱账户在购买和赎修起应居品等候时期的利息情况如下： 利息收入转回召募           金额                                                 公告索引 资金专户技术             （元）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-050）                             《对于使用部分刊行可退换公司债券闲置召募资金进行现款惩处的施展公告》                             （公告编号：2024-097）       共计           222.22     六、备查文献     （1）使用部分闲置召募资金进行现款惩处的干系居品购买/赎回贵寓。     特此公告。                                               三羊马（重庆）物流股份有限公司                                                        董事会